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      【退耕還林政策論文】范文:退耕還林政策中的交易成本探析

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      作者:王鵬瑞

      摘要:運用新制度經濟學的交易成本理論,首先分析了退耕還林政策在政策自身、政策主體以及政策環境層面存在交易成本。其次從資產專用性、不確定性、有限理性、信息不對稱等角度分析了交易成本存在的原因。

      最后從減少交易成本的角度為退耕還林政策的完善提出了相應的政策建議。

      關鍵詞:退耕還林政策;交易成本;政策主體;政策環境

       

      1引言

       

      改革開放40年以來,中國經濟高速發展,但同時也出現了水土流失、環境污染等一系列生態問題。為了改善日益嚴峻的環境問題,中央政府實施了退耕還林政策。

      退耕還林政策旨在通過糧食補助和現金補助等形式,使農民改變原有的生產方式,放棄對已造成水土流失的坡耕地和已造成土地沙化的耕地的耕作,進而實現生態環境保護的目的。

      經過十多年的政策實施,退耕還林工程已經成為目前我國政策指向性最強、扶持資金投入量最大、實際涉及范圍最廣的一項生態建設工程。自退耕還林政策實施以來,已有許多學者從不同的角度研究退耕還林的現狀和問題。

      視角主要集中于退耕還林的成本有效性(徐晉濤等,2004)、激勵機制(劉燕等,2005)、經濟效益(韓中海等,2017)等。雖然已有的關于退耕還林政策的研究已經較為詳實,但是依然缺乏從交易成本的角度去分析退耕還林政策的有效性。

      本文旨在運用新制度經濟學的有關理論,從退耕還林政策政策本身、主體和政策環境的角度,分析退耕還林政策產生“交易成本”的原因,進而為退耕還林政策的完善提出相應的建議,使這一政策能夠更好地實現改善生態環境,保障國家生態安全的政策目標。

       

      2理論基礎

       

      “交易成本”理論,也稱為“交易費用理論”。該理論最早源于對經濟學領域問題的分析,理論的淵源可以追溯到科斯的《企業的性質》一文。

      在該文中提出了“價格機制具有成本”的觀點,并認為交易成本是規定和實施構成交易基礎的契約的成本。威廉姆森在科斯的觀點的基礎上,對交易成本的內涵和外延做出了新的解釋和發展。

      他從資產專用性、有限理性、不確定性和交易頻率等角度論證了交易費用產生的原因。

      隨著社會實踐的需要以及相關理論的完善,“交易成本”理論的適用領域得到了進一步擴展。

      埃里克·弗里博頓認為:“無論經濟決策者在經濟中哪一個部門進行哪一類型的活動,都會產生正常的交易成本”,“交易成本包括動用資源建立、維持、使用、改變制度和組織等方面所涉及的所用成本?!?/p>

      在公共部門領域,迪克西特在分析對比了政治領域的機會主義行為和經濟領域的有限理性后,認為有限理性和機會主義在公共部門領域更為復雜,

      因為它涉及更多的主體如利益集團、官僚以及政治家之間的“交易”行為和公共部門領域存在的復雜的代理關系,從而產生監督和激勵的難題。

      這一觀點,擴展了“交易成本”理論的適用范圍,為公共部門領域的問題如政策分析、制度變遷等提供了一定的理論基礎和邏輯起點。

      基于交易成本理論的視角,退耕還林這一公共政策在實施的過程中必然會產生交易成本,影響退耕還林政策的政策效果。

      因此,分析退耕還林中產生交易成本的原因,并針對這些問題,提出相應的政策建議,能夠使退耕還林政策更好的實現政策目標,更好地為人民造福。

       

      3退耕還林政策產生交易成本的原因

       

      本部分我將從退耕還林政策的政策本身、主體和政策環境出發,分析退耕還林政策產生交易成本的原因。

       

      3.1政策本身產生交易成本的原因

       

      (1)資產專用性。

      威廉姆森認為資產專用性指的是資產在被用于特定的用途之后,很難再作為其他用途的資產。如果改變用途,則資產的價值則會降低。

      在退耕還林政策中資產的專用性體現在:地里區位的專用性、物理資本的專用性以及人力資本的專用性。

      例如在水土流失的地區實施政策就表現了地理區位的專用性,而采購的樹苗就是典型的物理資本的專用性,基于農民的造林補貼則是典型的人力資產專用性。

      退耕還林作為涉及人數眾多,實施范圍廣大,政策目標明確的公共政策,其資產專用程度較高。而威廉姆森認為,資產專用程度越高,交易成本越高,所以這類資產往往需要非標準合同加以保障,而采用這樣的合約,又會使交易成本升高。

       

      (2)不確定性。

      對于退耕還林政策而言,交易的不確定性主要表現在以下方面:

      第一,簽訂植樹造林合同雙方的行為難以約束,具有不確定性。雖然在《退耕還林條例》中詳盡的規定了退耕還林合同的內容,但是由于造林活動屬于農業生產活動,而農業生產活動本身就具有很高的不確定性。

      并且由于參與人數眾多,人員素質,地理環境差異較大。內容詳實的條約也無法窮盡締約雙方可能的所有行為。

      第二,造林行為和樹木成功成林具有不確定性。雖然嚴格執行了合同的規定,但是依然可能出現不能完成退耕還林目標的情況。

      因為樹木的成長受到的影響因素眾多,自然氣候,技術熟練程度等也會影響目標的達成。由于不確定性較高,交易雙方為了能夠保障合同的履行,不得不在合約的制定和執行中收集更多的信息,而這也會增加交易成本。

       

      3.2政策主體產生交易成本的原因

       

      (1)信息不對稱。

      信息不對稱指的是參與同一活動的雙方,由于具有的信息不同,而對同一事物的不平等認知。在退耕還林政策中,政策的制定者和政策的執行者存在著信息不對稱。對于制定者而言,其指定的依據主要來自于林業部門的相關信息。

      而林業部門信息的收集有來自于下級林業部門向上級部門的層層上報。

      但在此過程中由于下級林業相關部門出于其政治安全或其他利益的考慮,往往存在層級之間、部門之間一方對另一方進行信息的“封鎖”或壟斷,造成信息傳遞的遲緩、信息流通的失真以及信息利用的異化,導致出現信息的不對稱。

      對于政策的執行者而言,為了實現退耕還林的目標,保障苗木的成活率,政策執行者在實踐中出現了補栽、數據造假的現象。而這一現象的出現也來源于信息的不對稱,退耕還林的目的在于保障樹林的質量,進而保障生態環境的改善。

      而在實踐中卻異化為只重視數量指標。植樹造林政策的執行者由于自身的認知、專業結構限制從而不能對政策進行有效的認知,造成了這一現象的產生,提高了交易成本。

       

      (2)有限理性。

      西蒙認為:行為只表現了理性的“片段”——它僅僅表現了各個片段內的理性構造,但在這些片段之間,卻沒有密切的相互聯系。由于人的認知和知識是有限的,決策中會存在無效率的情況。

      因此,由于無效率而產生的交易費用勢必會出現。退耕還林的政策制定者以及執行雙方地方政府和農民并不是完全理性的,而是有限理性的。

      對于政策制定者而言,決策者由于信息來源失真,自身專業水平限制,難以做出完全符合情況的“最優政策”;而對于政策的執行者而言,地方政府和農戶之間的利益也不完全一致,

      雙方在完成政策的既定目標的同時,也會加入自身利益的考量,如地方政府會更加注重政績,而農戶會更加注重自身的經濟收益,而這些因素會影響政策的執行。

       

      (3)機會主義。

      威廉姆森認為機會主義指的是人們出于自身的自利動機以及信息失真的情況下所做出的決策。簡言之,機會主義行為是在信息不對稱下,人們依靠不完全地信息,從而獲取他人不正當利益的行為。

      合約的行為一旦難以被察覺,以及因果關系復雜時,交易主體就很容易做出機會主義的行為。在退耕還林政策中,地方政府為了實現造林的計劃要求,會出現利用植樹節造林造假的現象;而農戶為了領取相應的造林補貼,也會出現補栽等現象。

      為了保證政策的實施,政策的制定者不得不采用制定更加嚴格的制度,或者加大監控的力度,而這樣做就會增大政策的交易成本。

       

      4減少退耕還林中交易成本的對策建議

       

      4.1簽訂長期合同,強化關鍵指標

       

      資產專用性主要表現在一項資產用于特定用途而不具備他用的性質。為了保護退耕還林的資產專用性,降低其中的不確定性,實現交易成本降低,應該訂立長期的退耕還林合同。

      植樹造林本來就是一個長周期的活動,加之樹木的養護以及栽培,如果不訂立長期合同,則會增大交易成本,增大財政補貼的投入。

      此外,現有的造林合同雖然已有詳實的規定,從退耕還林范圍、作業方式、成活率、管護責任、資金和糧食標準、種苗來源等明確了農民的責任,但就退耕還林的政策目標而言,退耕還林的成林率才是檢驗政策成功的關鍵。

      因此,應該重新審視造林的相關指標,強化其中的關鍵指標,這樣才能更加明確造林雙方的責任,減少交易的不確定性。

       

      4.2強化信息公開,強化數據的真實性

       

      針對信息不對稱這一導致交易成本增大的誘因,強化信息公開是最好的解決方法。在苗木的競標過程中,要及時公開招標結果信息,保障農戶的利益。同時,應該及時公開造林的數據信息,接受大眾的監督,防止已成林再冒領補貼的現象。

      地方政府應該強化責任意識,保障中央政府造林的基本決策數據的真實性。雖然人的認知和知識技能存在局限,但是保障相關數據的真實性,能夠最大程度地減少決策失誤,從而降低可能的交易成本。

       

      4.3設立激勵機制,調動造林積極性

       

      防止機會主義可能帶來的風險,除了要加強信息公開外,還應該注重各方的利益需求,協調各方的利益。在保障中央政府生態建設的政策前提下,應該注重對于地方政府和農民的造林激勵。

      在農戶的造林補貼方面,應該考量土地差異和地區生活水平差異,提高造林和護林的補貼標準;在地方政府方面,應該因地制宜的發展“林下經濟”,發展生態產業,將保護環境和經濟發展相統一,實現綠色發展。

       

      4.4協調央地關系,理順政策環境

       

      退耕還林是中央政府從生態安全的角度出發而制定的一項公共政策。由于生態效益的外溢效應具有滯后性,使致力于經濟發展的地方政府缺乏積極性。

      為了能夠保障政策的有效執行,應該協調好央地關系。中央政府要增加地方政府退耕還林的執行費用,降低地方政府的財政負擔;同時要加大對退耕還林地區的財政轉移支付力度,并使其制度化。

      地方政府要通過相應的資金扶持,建立生態產業,將退耕還林與產業建設、經濟發展相結合。減輕地方政府的財政負擔,使退耕還林擁有更好地政策環境,使退耕還林政策更以有效的發揮其政策作用。

       

      參考文獻

      [1]徐晉濤,陶然,徐志剛.退耕還林:成本有效性、結構調整效應與經濟可持續性——基于西部三省農戶調查的實證分析[J].經濟學(季刊),2004,4(1):139-162.

      [2]劉燕,周慶行.退耕還林政策的激勵機制缺陷[J].中國人口·資源與環境,2005,15(5):104-107.

      [3]韓中海,司志勇.輝縣市退耕還林工程社會經濟效益階段性評價與研究[J].寧夏農林科技,2017,58(04):45-47.

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